1 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Систематизация материалов уголовного дела

Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2. По отдельным обвиняемым.

3. По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к. почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам. Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми. По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов. Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем. Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами. При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой. При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления. Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2. Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3. Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2. Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3. Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.

Дата добавления: 2015-10-01 ; просмотров: 6374 . Нарушение авторских прав

Систематизация материалов уголовного дела

Под систематизацией материалов уголовного дела

следует понимать не только оформление самого уголов­ного дела, но и отвечающее требованиям уголовно-цро- цессуального закона оформление каждого приобщенного к делу документа.

Расположение материалов дела по определенной сис­теме связано с удостоверительной направленностью про­цесса доказывания. B уголовном судопроизводстве адре­сатом доказывания является не только субъект познания (соответствующие процессуальные инстанции), но и об­щество в целом.

Читать еще:  Срок рассмотрения дела об уголовном правонарушении

Определенной гарантией права обвиняемого на защи­ту является требование ст. 201 УПК РФ о том, чтобы все материалы при окончании расследования предъявлялись обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумеро­ванном виде.

B отдельных случаях в законе прямо указывается последовательность расположения документов, предме­тов друг за другом.

Согласно ст. 141 УПК РФ к протоколу следственного действия прилагаются фотографические негативы, сним­ки, кинопленки, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов.

Нередко порядок расположения процессуальных до­кументов обусловлен тем, что закон устанавливает стро­гую очередность производства соответствующих действий на предварительном следствии.

Нарушение порядка систематизации материалов в этом случае может повлечь нежелательные последствия.

Очередность расположения отдельных процессуальных документов иногда определяется тем, что их оформление обязывает следователя разрешить ряд других вопросов. Так, вынося постановление о привлечении в качестве обвиняемого, а затем, предъявляя обвинение, следователь обязан допросить обвиняемого, что оформляется прото­колом (ст. 143, 148-151 УПК РФ). B этих случаях, есте­ственно, протокол допроса обвиняемого располагается после постановления о привлечении его в этом качестве. Точно так же протокол допроса подозреваемого подши­вается после протокола задержания (ст. 122-123 УПК РФ).

Подозреваемым лицо может быть лишь до того, как ему предъявлено обвинение, а это значит, что материа­лы, отражающие задержание подозреваемого и его до­прос, необходимо разместить раньше материалов о при­влечении в качестве обвиняемого.

B соответствии со ст. 84 УПК РФ вещественные дока­зательства должны быть подробно описаны в протоколах осмотра, по возможности сфотографированы и приобще­ны к делу особым постановлением. Это указание закона вполне можно толковать так, что и в материалах дела протокол осмотра вещественных доказательств должен предшествовать постановлению о приобщении этих дока­зательств к делу.

Протокол — основной процессуальный документ, в ко­тором фиксируются фактические данные, полученные в результате проверки показаний на месте. B протоколе должны быть изложены: условия производства данного следственного действия, лица, участвующие в его прове­дении; время начала и окончания следственного действия; описание всех произведенных действий, а также все ос­тальные требования, необходимые при составлении этого протокола, закрепленные в ст. 144 УПК РФ.

Опись документов, находящихся в деле, предшествует всем материалам и не включается в нумерацию листов.

Постановление о возбуждении уголовного дела явля­ется первым процессуальным документом в материалах следственного производства.

Запросы в различные организации целесообразно располагать вместе с ответами на них. Материалы, свя­занные с разрешением заявленных ходатайств, обычно помещаются сразу после процессуальных документов, вкоторых зафиксированы эти ходатайства.

Слепки и оттиски следов, а также вещественные до­казательства, которые по своему характеру могут нахо­диться в деле без опасения их порчи или потери, жела­тельно располагать в конверте после соответствующего протокола либо постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств.

Когда при производстве следственных действий при­меняются звукозапись и киносъемка, кассеты с фоно­граммой и кинопленкой приобщаются, а по окончании предварительного следствия опечатываются и хранятся в установленном законом порядке.

B зависимости от сложности уголовного дела, его объе­ма, количества, числа обвиняемых и других обстоятельств, следователи применяют хронологический, тематический, смешанный способы систематизации материалов дела.

Сложные многоэпизодные дела, расследуемые по не­скольким самостоятельным направлениям, целесообраз­но систематизировать по эпизодам, обвиняемым или объектам преступной деятельности, такой метод называ­ется тематическим.

Поэпизодное размещение помогает принять решение о доказанности или недоказанности данного факта.

B случае, когда материалы группируются по эпизо­дам преступной деятельности одного или нескольких лиц, обвиняемых по одному делу, необходимо тщательно про­думать, в какой последовательности расположить сами группы и материалы внутри них. Хронологический по­рядок отразит действительную последовательность эпи­зодов преступной деятельности каждого из обвиняемых. Можно систематизировать документы в зависимости от степени общественной опасности преступных деяний, места их совершения, последовательности раскрытия, вза­имосвязи, т. п.

Систематизация no содержанию:

1) некоторые материалы, характеризующие личность: производственные характеристики, справки о суди­мости, копии прежних договоров, акты обследования, выписки и официальные докумепты, протоколы со­браний трудового коллектива, обсуждавших поведе­ние обвиняемых.

2) материалы, связанные с признанием лица потерпев­шим (ст. 136 УПК РФ).

3) материалы, связанные с признанием лица гражданс­ким истцом (ст. 137 УПК РФ).

4) материалы о привлечении кого-либо в качестве граж­данского ответчика (ст. 138 УПК РФ).

5) материалы о наложении ареста на имущество (денеж­ные вклады); постановления о наложении ареста на имущество, документы, составленные на месте при проведении описи согласно ст. 175 УПК РФ (если арест налагался одновременно с выемкой или обыском, то процессуальные документы, которым оформлены на­значение и проведение обыска и выемки, так же вклю­чаются в данную группу).

6) внесенные в порядке ст. 211 УПК РФ представления о принятии мер по устранению причин и условий, спо­собствовавших совершению преступлений (вместе с ма­териалами, на основе которых они составлены). Они обычно располагаются перед протоколами объявления об окончании предварительного следствия рядом с до­кументами, характеризующими обвиняемого.

7) материалы, связанные с разрешением заявленных следователю отводов и обжалованием его действий. По делам, направленным в суд, последним докумен­том является обвинительное заключение с приложением списка лиц, подлежащих вызову в суд, и справок в соот­ветствии со ст. 206 УПК РФ. Ему предшествует протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении материалов дела для ознакомления об­виняемому, защитнику, другим участникам процесса в порядке, предусмотренном ст. 200-203 УПК РФ.

Систематизация материалов следственного производ­ства по каждой категории уголовных дел имеет свою спе­цифику. Например, поводом к возбуждению уголовных дел о нарушении правил техники безопасности служат материалы, поступившие от администрации предприятия и инспекции по технике безопасности профессиональных союзов или полученные в результате ОМП. Bce эти мате­риалы должны быть расположены в начале следственного производства за постановлением о возбуждении дела, по делам данной категории возникает необходимость приоб­щения различных выписок из ведомственных инструкций, нарушенных обвиняемым. Данный материал должен сле­довать непосредственно за материалами ведомственной проверки с тем, чтобы сразу было видно, нормами каких инструкций регламентируется соблюдение правил техни­ки безопасности на данном предприятии.

При систематизации материалов следователь не впра­ве изымать из дела документы на том основании, что они содержат недостоверные или свидетельствующие о нару­шении закона дапные.

При оформлении уголовного дела все материалы под­шивают в папку из плотной бумаги или картона. Подши­тое уголовное дело по своему внешнему виду должно напо­минать хорошо переплетенную книгу.

Ha обложке уголовного дела указываются:

■ наименование министерства, УВД, следственного под­разделения;

• номер уголовного дела в соответствии с журналом регистрации;

• статьи особенной части уголовного кодекса, преду­сматривающие преступления, которые вменены в вину обвиняемому;

• количество томов дела;

• номер конкретного тома и количество листов в нем;

• дата начала и окончания расследования по уголовно­му делу;

■ графы «архивный номер*, «срок хранения*.

Исходя из анализа действующего законодательства и

изучения следственной практики, предлагается распола­гать материалы уголовного дела в следующем порядке.

1. Справки о результатах расследования (рассмотре­ния дела) на каждого обвиняемого (подсудимого, осуж­денного), опись находящихся в деле документов и спи­сок лиц, привлеченных к уголовной ответственности.

2. Постановление о возбуждении уголовного дела и при­нятии его к своему производству. Затем располагаются в хронологическом порядке все материалы, в результате pac- смотрення которых было возбуждено уголовное дело — про­токолы ОМП, акты документальной ревизии, акты о несча­стных случаях с людьми, объяснения причастных к делу лиц, протоколы заявлений и сообщений (о преступлении, явке C повинной).

3. Документы следственных действий, направленных на установление события преступления и виновных лиц. K ним могут относиться протоколы допроса подозревае­мых, свидетелей, потерпевших, осмотра документов, ве­щественных доказательств, постановления и протоколы обыска и выемки, материалы назначения и производства экспертиз и другие документы.

4. Постановление о привлечении в качестве обвиняе­мого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения.

5. Материалы проверки показаний каждого из обвиняе­мых (протоколы допроса свидетелей, потерпевших, прото­колы очных ставок, протоколы производства следственных экспериментов, протоколы проверки показаний на месте).

6. Данные, характеризующие личность каждого из об­виняемых (характеристики производственных и обществен­ных организаций, протоколы допросов соседей, сослужив­цев, акты обследования, материалы производственных со­вещаний, протоколы собраний трудовых коллективов; представления, внесенные следователем руководителям предприятий, учреждений, организаций). Затем — мате­риалы, отражающие причины и условия, способствовав­шие совершению преступления, и меры, принятые по их устранению.

7. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления для ознакомления матери­алов дела потерпевшему, гражданскому истцу, их предста­вителям. Затем материалы, отражающие рассмотрение сле­дователем ходатайств, указанных участниками процесса.

8. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления обвиняемому и его за­щитнику для ознакомления материалов дела. Затем — материалы рассмотрения следователем ходатайств, заяв­ленных обвиняемым и его защитником.

Порядок систематизации материалов уголовного дела

Все уголовное дело делится на информационные блоки, цель которых облегчить изучение и поиск нужных материалов производства.

Расположение блоков в деле в указанной ниже последовательности строго обязательно.

Первый блок: информация о движении уголовного дела

Процессуальные документы о возбуждении уголовного дела, принятии его к производству, передаче по территориальности и подследственности, сопроводительные документы о направлении или передаче его в хронологическом порядке.

Второй блок: информация о движении проверочного материала

Сопроводительные документы о направлении проверочного материала, рапорта сотрудников милиции в хронологическом порядке.

Третий блок: информация, относящаяся к месту преступления

Протокол осмотра места происшествия или изъятия похищенного, осмотр изъятых при проведении указанных следственных действий предметов, документов и т.д., постановление о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств, протоколы о получении их на хранение, документы об изъятии образцов для сравнительного исследования, постановление о назначении экспертизы, протокол ознакомления обвиняемого с этим постановлением, заключение эксперта, протокол об ознакомлении обвиняемого с заключением эксперта в хронологическом порядке.

Четвертый блок: информация, относящаяся к месту преступления

Объяснения и протоколы всех следственных действий с участием лиц, имеющих непосредственное отношение к месту происшествия в хронологическом порядке.

Пятый блок: информация, полученная от потерпевшего

Объяснения и протоколы следственных действий с участием потерпевшего (кроме опознания предметов) в хронологическом порядке.

Шестой блок: информация, полученная от потерпевшего

Протоколы опознания потерпевшим предметов, постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств, протоколы, расписки о выдаче по принадлежности в хронологическом порядке.

Седьмой блок: процессуальные решения о потерпевшем

Постановление о признании потерпевшим, исковое заявление, постановление о признание гражданским истцом, уведомления об окончании предварительного следствия.

Читать еще:  Срок действия постановления на обыск

Восьмой блок: информация от других свидетелей

Процессуальные документы отдельно от каждого из свидетелей, постановление об отказе в возбуждении уголовного дела в хронологическом порядке.

Девятый блок: оперативно-розыскная деятельность

Отдельные поручения и ответы на них в хронологическом порядке.

Десятый блок: информация об обвиняемых

Протокол об административном задержании, протокол задержания, постановление об избрании меры пресечения, объяснения, явки с повинной, заявления, в которых идет речь о существенных для дела обстоятельствах, протоколы следственных действий с участием обвиняемого в хронологическом порядке.

Одиннадцатый блок: характеризующие обвиняемых данные

1. Справки о судимости и копии приговоров.

2. Характеристики их с мест лишения свободы.

3. Допросы лиц, характеризующих обвиняемого.

4. Характеристики по месту жительства и работы.

5. Справки из военкомата, ПНД, НД и т.д.

Двенадцатый блок: окончание предварительного следствия

Протоколы об объявлении окончания предварительного следствия, протоколы ознакомления, ходатайства и постановления об их рассмотрении.

Вопросы для самоконтроля:

1. Что такое приостановление производства по уголовному делу?

2. Какие правовые последствия порождает приостановление производства по уголовному делу?

3. Является ли перечень оснований для приостановления предварительного расследования исчерпывающим?

4. Какие следственные действия и в каком случае должен осуществить следователь до приостановления предварительного следствия?

5. Каковы процессуальные правила объявления и осуществления розыска обвиняемого?

6. Каков порядок установления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, по приостановленному производству по уголовному делу?

7. При каких условиях приостановленное производство по уголовному делу подлежит прекращению?

8. Перечислите основания возобновления предварительного расследования.

9. Какой порядок исчисления сроков расследования и продления их после возобновления расследования?

10. В каких процессуальных документах отражается решение следователя или дознавателя о направлении дела прокурору?

11. Имеются ли отличия в порядке ознакомления с материалами дела потерпевшего и обвиняемого при окончании расследования составлением обвинительного заключения?

12. Кто и кому может обжаловать постановление о прекращении уголовного дела?

13. Чем отличается обвинительное заключение от постановления о прекращении уголовного дела?

14. Что такое не реабилитирующие основания прекращения уголовного дела?

Тема № 15.Дознание
Практическое занятие

Основные вопросы:

1. Органы дознания, их виды и компетенция.

2. Понятие дознания по делам, по которым предварительное следствие необязательно, и неотложных следственных действий по делам, по которым предварительное следствие обязательно. Основания, порядок и сроки производства.

3. Особенности избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу при производстве дознания.

4. Особенности окончания дознания обвинительным актом.

Методические указания

При изучении первого вопроса необходимо детально рассмотреть перечень органов дознания, указанный в ст. 40 УПК РФ, определить правовой статус дознавателя. Особое внимание следует уделить тем органам, которые имеют право на производство дознания в полном объеме. Обучающиеся должны уяснить причины внесения 29.05.2002 года и 24.07.2002 года изменений в новый УПК России.

При ответе на второй вопрос следует уяснить сущность и значение таких понятий, как дознание и неотложные следственные действия. Требуется раскрыть их сходство и различие, основания, условия, порядок и сроки осуществления.

Третий и четвертый вопросы предполагают проработку ст. 224 и 225 УПК РФ. Следует особо остановиться на понятии обвинительного акта и дать его отличительные черты в сравнении с обвинительным заключением. Особенно следует конкретизировать тот факт, что обвинительный акт одновременно является документом, предъявляющим обвинение.

Вопросы для самоконтроля:

1. Дайте понятие органов дознания в уголовном процессе.

2. Перечислите органы дознания в уголовном процессе России.

3. В чем различия в компетенции органов дознания и органов предварительного следствия?

4. Раскройте сущность действий органа дознания по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно.

5. Чем отличается дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, от предварительного следствия?

6. Перечислите общие и отличительные черты обвинительного акта и обвинительного заключения.

7. В чем заключаются особенности избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу при производстве дознания.

Практическое занятие

Содержание занятия:решение задач и выполнение заданий с целью формирования навыков и приобретения опыта принятия решений и их процессуального оформления при расследовании в форме дознания.

Занятие завершается проведением рубежного контроля по темам № 13–15.

Тема № 16.Надзор прокурора и судебный контроль за исполнением законов в стадии предварительного расследования
Самостоятельная работа

Основные вопросы:

1. Полномочия прокурора и акты прокурорского надзора на стадии предварительного расследования.

2. Надзор за законностью задержания, обыска и иных процессуальных и следственных действий. Участие прокурора при рассмотрении этих вопросов в суде.

3. Действия и решения прокурора по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением или обвинительным актом.

4. Основания возвращения прокурором уголовного дела для производства дополнительного расследования.

5. Полномочия суда в ходе досудебного производства по уголовному делу.

6. Понятие, сущность и формы судебного контроля за исполнением законов органами предварительного расследования.

Методические указания

Курсанты должны тщательно уяснить значение и сущность прокурорского надзора и судебного контроля за исполнением законов при производстве предварительного расследования.

При ответе на первый и второй вопросы требуется определить круг полномочий прокурора по надзору за предварительным следствием, указанный в ст. 37 УПК РФ, а также раскрыть вопросы, касающиеся надзора за обеспечением прав личности, за обеспечением участия защитника в деле, проблемы продления сроков и обеспечения процессуальной самостоятельности следователя. Важным является уяснение отличий прокурорского надзора в этой сфере от общего надзора, судебного контроля и ведомственного контроля начальника следственного отдела (отделения) или начальника органа дознания.

Опираясь на положения ст. 221–222, 226 УПК РФ, следует показать действия и решения, которые вправе принимать прокурор по поступившему с обвинительным заключением или обвинительным актом уголовному делу. Тщательное изучение положений соответствующего уголовно-процессуального законодательства составит правовую основу для подготовки к ответу по третьему и четвертому вопросам.

Готовясь к ответу на пятый и шестой вопрос, необходимо рассмотреть общую тенденцию по расширению судебного контроля за исполнением законов органами предварительного расследования. В этих целях предлагается изучить ст. 18, 22, 23, 25 и др. Конституции РФ.

Вопросы для самоконтроля:

1. В чем состоит специфика прокурорского надзора за исполнением законов органами предварительного расследования, отличающая его от других видов процессуального контроля?

2. В чем заключается сущность судебного контроля за исполнением законов на стадии предварительного расследования?

3. Каковы пределы полномочий прокурора по изменению обвинения, сформулированного в обвинительном заключении?

4. Каково соотношение прокурорского надзора и контроля начальника следственного отдела на стадии предварительного расследования?

5. Перечислите основания возвращения уголовного дела для производства дополнительного расследования.

6. Какова роль прокурора в обеспечении процессуальной самостоятельности следователя?

7. В чем заключается сущность судебного контроля за исполнением законов на стадии предварительного расследования?

Последнее изменение этой страницы: 2017-02-07; Нарушение авторского права страницы

Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2. По отдельным обвиняемым.

3. По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к. почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам. Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми. По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

Читать еще:  Публичные дела это

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов. Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем. Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами. При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой. При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления. Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2. Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3. Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2. Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3. Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.

Дата добавления: 2015-10-01 ; просмотров: 6375 . Нарушение авторских прав

Дознание в органах внутренних дел

Понятие и виды окончания дознания

Окончание дознания — это заключительный этап в расследовании по уголовному делу, сущность которого состоит в подведении дознавателем итогов проведенного расследования, проверке его полноты, всесторонности и объективности, принятии окончательного решения о направлении уголовного дела на основании закона и собранных доказательств, систематизации материалов дела и обеспечении прав участников процесса в связи с завершением дознания.

Признав возможности по собиранию доказательств по уголовному делу исчерпанными и установив, что собранные доказательства позволяют принять законные и обоснованные решения, дознаватель приходит к выводу об окончании дознания.

Уголовно-процессуальный закон предусматривает следующие виды окончания дознания как фирмы предварительного расследования:

  1. составлением обвинительного акта;
  2. прекращением уголовного дела или уголовного преследования;
  3. направлением уголовного дела прокурору для передачи по подследственности.

По любому уголовному делу заключительный этап дознания должен включать в себя совокупность следующих действий;

1)Оценка собранных по делу доказательств с точки зрения их достаточности для достоверного вывода о форме окончания расследования.

Оканчивая досудебное производство по уголовному делу, дознаватель должен изучить накопленную в материалах доказательственную информацию на предмет ее достаточности для принятия законного и обоснованного итогового решения. Установленные доказательства должны однозначно подтверждать обстоятельства, входящие в предмет доказывания по каждому уголовному делу (ст. 73 УПК). Кроме того, дознаватель должен проверить: 1) все ли необходимые следственные и иные процессуальные действия были проведены; 2) имеются ли в деле непроверенные и неопровергнутые версии, кроме основной; 3) присутствуют ли в материалах уголовного дела неразрешенные ходатайства; 4) правильно ли дана юридическая квалификация деяния; 5) приняты ли меры, направленные на возмещение материального ущерба, а также меры по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества;

6) приняты ли меры по выявлению и устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления.

2) Систематизация и надлежащее оформление материалов уголовного дела.

Назначение систематизации собрать воедино и расположить материалы таким образом, чтобы обеспечить наибольшую их наглядность для подтверждения обвинительного или оправдательного тезиса дознавателя. Существует несколько способов систематизации материалов. Систематический способ заключается в расположении материалов в зависимости от того, какая группа обстоятельств устанавливается посредством доказательств, содержащихся в данных документах. Хронологический способ предписывает располагать материалы в той последовательности, в какой они были получены дознавателем. Сущность смешанного способа заключается в том. что за основу берется систематический способ, но внутри отдельных информационных блоков материалы расположены в хронологическом порядке. После компоновки материалы должны быть подшиты в единое целое и пронумерованы. При наличии нескольких томов уголовного дела каждый из них имеет собственную нумерацию. Дознаватель должен еще раз проверить, все ли материалы оформлены надлежащим образом, правильно ли в документах указаны даты, нет ли ошибок в написании фамилий, всюду ли проставлены подписи дознавателя и иных лиц. Ненадлежащим образом оформленные материалы могут привести к существенным нарушениям прав участников процесса. Это, в свою очередь, признается судом существенным нарушением порядка досудебного производства по уголовному делу.

3) Принятие решения о форме окончания дознания.

Решение о конкретной форме окончания дознания дознаватель принимает, исходя из установленных по делу обстоятельств и оценки соответствующих доказательств.

4) Объявление участникам процесса об окончании дознания и предъявление им материалов уголовного дела.

5) Разрешение ходатайств, поступивших от участников процесса, ознакомившихся с материалами уголовного дела.

Ходатайство — это заявленная с целью наиболее полной реализации своих прав просьба об осуществлении действий или принятия решений либо об отказе от этого, адресованная должностному лицу уголовного судопроизводства, наделенному соответствующей компетенцией.

6) Предъявление участникам процесса дополнительных материалов, если таковые появились в результате удовлетворения заявленных ходатайств.

7) Принятие итогового решения о форме окончания досудебного производства по уголовному делу.

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector